فرضت سلطة تنظيم الخدمات المالية في سوق أبوظبي العالمي، عقوبات وغرامات مالية وإدارية تراوحت بين 30 ألفاً و119 ألف درهم على خمس مؤسسات مالية لخرقها القواعد الخاصة بمعايير الإبلاغ المشترك .

وجاءت العقوبات التي فرضتها السلطة لفشل تلك المؤسسات في تطبيق إجراءات العناية الواجبة المناسبة، والاحتفاظ بسجلات أداء العناية الواجبة، والإبلاغ عن المعلومات المطلوبة بطريقة كاملة ودقيقة، والحصول على شهادة صالحة وحديثة من العملاء حول معلوماتهم الضريبية، بحسب صحيفة الخليج.

وكانت منظمة التعاون الاقتصادي والتنمية قد طورت «معايير الإبلاغ المشترك» وتم تطبيقها في دولة الإمارات بدءاً من الأول من يناير لعام 2017.

وفرضت سلطة تنظيم الخدمات المالية في سوق أبوظبي العالمي في وقت سابق غرامة مالية بقيمة 1.3 مليون درهم على شركة "وايز نقود" المحدودة، وذلك لخرقها عدد من متطلبات مكافحة غسيل الأموال.

وأوضحت السلطة أن "وايز" لم تقم بالحفاظ على ضوابط مناسبة لمكافحة غسيل الأموال، بما يضمن لها الامتثال بمتطلبات مكافحة غسيل الأموال.

ونشرت سلطة دبي للخدمات المالية خلال يوليو الماضي، إشعارات قرارات تتخذ بموجبها إجراءات ضد ستيوارت كولز (السيد كولز) وثلاث شركات ذات صلة كان  كولز المالك والمدير الوحيد لها، وهذه الشركات الثلاث هي "كوورث فينتك ليمتد" و"كوورث إنفيستمنتس ليمتد" و"نوفوس فينتيك ليمتد".

وأوضحت أن كولز اعترض على النتائج التي توصلت إليها السلطة وقام بإحالة القرارات الصادرة بحقه إلى الهيئة القانونية للأسواق المالية ليتم عرض القضية من قبل كلا الطرفين أمامها.